外汇百科：外汇全球行为准则（三）

道德标准

指导原则：

预期市场参与者以道德和专业方式行事，促进外汇市场的公平和公正。

市场参与者以道德和专业的方式行事，促进外汇市场的公平和公正。判断力的运用是以道德和专业方式行事的核心，市场参与者（包括公司和个人）应按照以下高标准原则的指引开展相关活动，包括采用全球准则中的具体指引期间，以及参与外汇市场期间。

原则1

市场参与者应努力达到最高标准道德要求。

市场参与者应该：

诚实对待客户和其他市场参与者；

以持续和适当透明的方式，公平对待客户和其他市场参与者；

公正行事，特别是在避免和应对有问题的实践和行为时；

保持高标准的行为是以下机构和个人的职责：

公司，应提升机构内的道德价值和行为，为在广泛的外汇市场中促进高道德标准的努力提供支持，鼓励员工参与此类活动；

高级和一线管理人员，应积极在公司文化中部署和支持道德价值的实践，并准备为员工提供合适的建议；

员工，在面对道德问题时应做出判断，对于不道德行为预期将负有责任，并寻求合适的建议。员工应考虑相关情况，对内部或外部适当各方关心的问题进行报告或加强。

原则2

市场参与者应努力达到最高专业标准。

在保持外汇行业最高专业水平和最高商业行为标准方面，所有市场参与者拥有共同利益。

高行为标准得到以下因素支持：

充分了解并遵守适用法律；

有足够的相关经验、技术知识和资质；

具有能力和技术；

根据公司的指导方针和操作规程进行专业判断，包括但不限于执行方式、记录保存、道德行为；

在更广泛的外汇市场中努力争取最高标准的专业标准。

公司应拥有经过适当培训的员工，员工应有必要的经验以专业的方式履行工作职责。

原则3

市场参与者应识别和解决利益冲突。

市场参与者应识别可能损害或被认为损害市场参与者道德和职业判断的实际和潜在利益冲突。市场参与者应消除这些冲突，或者如果冲突不合理，应对冲突进行有效管理，以便客户和其他市场参与者得到公平对待，直到因利益冲突而放弃履行相关活动或行动。

冲突可能出现的环境包括但不限于：

员工或公司利益可能与客户或其他市场参与者冲突的情况，或者因为客户间冲突引发市场参与者利益冲突的情况；

人际关系；

礼品和公司娱乐；

个人行为。

市场参与者应该部署适当和有效的安排，消除或管理利益冲突。这可能包括：

职责划分和汇报程序；

创建信息壁垒（例如，特定部门的物理隔离或电子化隔离）；

在职责有可能导致利益冲突的情况下，改变员工职责；

为相关人员提供培训，使其能够确认和处理利益冲突；

在确定利益冲突和人际关系，以及收到的礼品和公司娱乐方面，创建声明政策和记录；

部署个人行为政策和控制。

如果最终具体利益冲突无法被合理避免或有效管理（包括通过停止或从事相关服务活动），市场参与者应充分披露冲突细节，使受影响各方能够事先决定是否希望继续交易或服务。